El 17 de junio, hora local, la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) del Departamento de Comercio de Estados Unidos llegó a un acuerdo con el gigante alemán de repuestos para automóviles Robert Bosch. Bosch acordó pagar una multa civil de aproximadamente 36,1847 millones de dólares (aproximadamente 245 millones de RMB) y devolver más de 11,43 millones de dólares en ganancias antes de impuestos relacionadas para resolver los cargos de que exportó ilegalmente productos controlados a Huawei y sus filiales, que estaban incluidas en la lista negra comercial de Estados Unidos.
BIS señaló que las dos filiales alemanas de propiedad absoluta de Bosch, Bosch Sensor Technology Co., Ltd. (BST) y ETAS Co., Ltd., exportaron productos de sensores de sistemas microelectromecánicos (MEMS) y software automotriz por un valor aproximado de 72,37 millones de dólares a Huawei sin el permiso del BIS entre septiembre de 2020 y septiembre de 2024. BIS determinó que, aunque estos productos se produjeron fuera de los Estados Unidos, como Alemania, y estaban clasificados como EAR99 (bajo control artículos), su exportación aún requería una licencia de EE. UU. porque el usuario final era Huawei y se activaron las Reglas de Productos Directos Extranjeros (FDPR).
El Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ) decidió no iniciar un proceso penal contra Bosch basándose en su divulgación proactiva de violaciones, su plena cooperación con la investigación y su rectificación activa. Esta es la primera decisión de no enjuiciar que toma la División de Seguridad Nacional del Departamento de Justicia después de actualizar su política corporativa de aplicación de la ley.
Detalles de la violación: Cuatro años de “malentendidos” y omisiones
La investigación reveló que las violaciones de Bosch no fueron una evasión maliciosa, sino el resultado de errores graves y recursos insuficientes por parte de su equipo de cumplimiento de exportaciones.
BIS señaló que el equipo de cumplimiento de control de exportaciones de Bosch en EE. UU. en ese momento estaba formado principalmente por sólo dos empleados, de los cuales sólo uno era responsable de brindar asesoramiento sobre cumplimiento para empresas alemanas y extranjeras. El equipo carecía de suficientes conocimientos profesionales y recursos para hacer frente a la ampliación de las normas del FDPR de EE. UU. para Huawei en 2020.
El malentendido clave es que el personal de cumplimiento de Bosch cree erróneamente que sus productos no se aplican a las normas FDPR. Por ejemplo, en agosto de 2020, un empleado de cumplimiento alemán informó incorrectamente a la dirección de BST que sus productos no estaban sujetos a las nuevas regulaciones. Este error de cálculo fue adoptado por la dirección durante mucho tiempo y no se corrigió ni siquiera después de recibir múltiples advertencias de los socios comerciales:
Sensores físicos: en junio de 2023, una posible fundición informó claramente a BST, filial de Bosch, que no estaba autorizada a suministrar a Huawei sin el permiso del BIS, citando como prueba el caso de Seagate Technology, que recibió una multa de 300 millones de dólares por infracciones. Pero los funcionarios de cumplimiento de Bosch todavía atribuyeron erróneamente la advertencia a la "política interna" de la fundición en lugar de a los requisitos regulatorios de Estados Unidos.
Software automotriz: A ETAS, otra filial de Bosch, se le dijo varias veces entre agosto y octubre de 2020 que las reglas del FDPR solo se aplican a bienes físicos y no al software. Basándose en este malentendido, ETAS exportó CycurHSM, un producto de firmware para automóviles valorado aproximadamente en 1,9 millones de dólares, a Huawei.
Reglas FDPR: ¿Por qué los productos Bosch están sujetos a la jurisdicción de EE. UU.?
Aunque los sensores y el software MEMS relevantes se fabrican en Alemania y solo están clasificados como EAR99, la base para la determinación del BIS de que están sujetos al EAR es la Regla de Producto Directo Extranjero (FDPR).
El núcleo de la FDPR es que incluso si un producto se produce fuera de los Estados Unidos, siempre que se utilice tecnología, software o equipo específico controlado por los Estados Unidos en su producción, pruebas o fabricación de componentes clave, el producto puede incluirse en el alcance de los controles de exportación de los Estados Unidos.
Específico para este caso: entre los 11 modelos de sensores Bosch involucrados, 9 de los chips MEMS utilizaban equipos epitaxiales de una empresa no estadounidense que contenía tecnología estadounidense. Los chips ASIC utilizados en los otros dos modelos son producidos por fundiciones que utilizan tecnología y equipos estadounidenses.
Obviamente, los límites de aplicación del BIS no sólo dependen de si el producto contiene componentes de origen estadounidense, sino que se remontan a toda la cadena de producción y a la "sangre técnica".
Bosch responde: Fortalecer el cumplimiento para evitar que se repita
Bosch aceptó las conclusiones del BIS y subrayó en un comunicado que las violaciones fueron "involuntarias".
Bosch dijo que inmediatamente inició una extensa investigación al descubrir la posible infracción, la reveló de manera proactiva a las autoridades estadounidenses y cooperó plenamente durante todo el proceso.
Bosch dijo que estaba "complacido de que BIS y DOJ hayan completado sus respectivas revisiones" y haya fortalecido su programa de cumplimiento comercial agregando 66 empleados de cumplimiento comercial, ampliando los recursos del equipo de cumplimiento de EE. UU. y actualizando las políticas internas para evitar que incidentes similares vuelvan a ocurrir en el futuro.
Como parte del acuerdo, Bosch debe pagar una multa de 36,18 millones de dólares al BIS en un plazo de 30 días y devolver beneficios de 11,43 millones de dólares; de lo contrario, podría enfrentarse a una suspensión de un año de sus privilegios de exportación.