Un nuevo grupo de firmas de Wall Street, incluidos los principales corredores, acordó pagar multas por un total de decenas de millones de dólares a los reguladores estadounidenses después de que sus empleados utilizaran canales de comunicación no monitoreados en el trabajo. La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) dijo el viernes que empresas como Interactive Brokers y Bayard violaron las reglas que les exigen mantener registros de las comunicaciones comerciales de los empleados. Según la SEC, las empresas involucradas acordaron pagar un total de 79 millones de dólares en multas a la agencia reguladora.
Las empresas financieras deben monitorear y mantener registros de las comunicaciones relacionadas con sus negocios para evitar conductas indebidas. Varios bancos importantes pagaron anteriormente más de 2.500 millones de dólares en multas a la SEC y a la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) para resolver investigaciones similares sobre teléfonos móviles personales y el uso de WhatsApp para comunicaciones relacionadas con el trabajo.
Los reguladores dicen que es más difícil investigar irregularidades cuando las empresas no mantienen registros. Gurbir Grewal ha hecho de las infracciones de presentación de registros corporativos una máxima prioridad desde que asumió el cargo de director de cumplimiento de la SEC en 2021.
Gurbir Grewal, director de cumplimiento de la SEC
La SEC dijo que Interactive Brokers y una filial pagarán una multa de 35 millones de dólares, y Baird pagará 15 millones de dólares. William Bolley, Nuveen, Fifth Third Bancorp y Perella Weinberg Partners también acordaron pagar millones de dólares en multas.
Interactive Brokers también acordó pagar una multa de 20 millones de dólares a la CFTC para resolver la investigación del regulador de futuros sobre las prácticas de comunicaciones de la empresa.