El Departamento de Justicia de Estados Unidos anunció recientemente el último caso de contrabando de chips: un ciudadano chino de Hong Kong y dos ciudadanos estadounidenses fueron acusados ​​de conspirar para obtener ilegalmente chips de inteligencia artificial de alta gama NVIDIA controlados por exportaciones a través de una "empresa de tránsito" tailandesa y, finalmente, enviarlos a China. Según los documentos de la fiscalía, este caso también involucra al fabricante de servidores estadounidense Supermicro, pero a diferencia de casos anteriores en los que el cofundador de Supermicro fue arrestado, NVIDIA y Supermicro parecen haber jugado un papel clave en detener el plan de contrabando en este caso.

El Ministerio de Justicia anunció que entre los tres acusados ​​se encuentran Stanley Yi Zheng, un ciudadano chino de 56 años de Hong Kong, y dos ciudadanos estadounidenses, Matthew Kelly y Tommy Shad English. Los fiscales alegaron que a partir de mayo de 2023, Zheng Yi y otras dos personas comenzaron a planear comprar GPU de clase empresarial NVIDIA A100 y H100 sujetas a controles de exportación de EE. UU. al por mayor a través de una "empresa fantasma" o "canal" en Tailandia, y luego transferir el equipo relevante a China para eludir las restricciones de exportación de EE. UU. sobre chips de IA de alta gama a China.

En la denuncia penal de 41 páginas publicada por el Ministerio de Justicia, aunque el documento oficial no nombra directamente a NVIDIA y Supermicro, el artículo menciona muchas veces las GPU de clase empresarial de NVIDIA como A100 y H100, y adjunta capturas de pantalla de tres personas discutiendo chips relacionados a través de software de chat. La acusación también alega que los tres intentaron comprar servidores al por mayor de una "empresa de servicios y hardware informático con sede en San José". Una captura de pantalla de la orden de compra revelada con el caso muestra que Zheng Yi una vez envió un pedido a la otra parte para la compra de 232 servidores con el modelo "SYS-821GE-TNHR", que corresponde al sistema de servidor 8U de Supermicro que admite GPU NVIDIA H100 y H200. El importe total del pedido se acerca a los 62 millones de dólares.

Las pistas del caso surgieron por primera vez de un informe de enero de 2024. Según la acusación, los informantes proporcionaron a los investigadores federales pistas sobre el presunto plan de contrabando. En febrero de 2025, funcionarios encargados de hacer cumplir la ley estadounidenses confiscaron el teléfono móvil y la computadora portátil del sospechoso Matthew Kelly cuando regresó a Estados Unidos desde Italia, y así obtuvieron una gran cantidad de registros de información comunicados a través de WhatsApp entre los tres, incluidos detalles sobre cómo realizar pedidos, cómo realizar transbordos a través de empresas de terceros países y cómo eludir los controles de exportación a China.

Aunque los documentos públicos del Departamento de Justicia no nombran directamente a las empresas, la acusación muestra que durante la investigación, las agencias policiales estadounidenses tuvieron contacto tanto con NVIDIA como con Supermicro. El documento implica que los empleados de las dos empresas se dieron cuenta de las anomalías en los pedidos relevantes y cancelaron los pedidos relevantes a principios de 2024. En abril de 2024, los sospechosos intentaron una vez más comprar GPU controladas a través de métodos similares, pero este intento también "finalmente fracasó". Durante el proceso de comunicación con el sospechoso, Supermicro, como "Compañía-1", una vez informó claramente a la otra parte: "China es un país embargado por el gobierno de los EE. UU., y las empresas estadounidenses no pueden vender productos relacionados a empresas o usuarios finales con sede en China". Actualmente, los tres sospechosos han sido detenidos por las autoridades estadounidenses.

El nuevo caso se produce mientras siguen aumentando las preocupaciones sobre los desvíos de China para obtener chips de IA avanzados. Hace apenas unos días, el cofundador de Supermicro, Wally Liaw, fue arrestado en Estados Unidos por otro caso de presunta utilización de una "empresa de canales" del Sudeste Asiático para transportar servidores a China. El caso acusa a las empresas relevantes de transportar servidores por valor de aproximadamente 2.500 millones de dólares a China a través de intermediarios del Sudeste Asiático. Lo que atrajo aún más la atención del público fue que poco antes de su arresto, Liao Xinzhong fue fotografiado tomándose una foto con el CEO de NVIDIA, Jensen Huang. Esta serie de eventos destaca la tendencia a endurecer la supervisión y la aplicación de la ley causada por los controles de exportación de los Estados Unidos en el contexto de que la potencia informática de IA de alta gama se está convirtiendo en un recurso estratégico.

En su respuesta anterior al caso de Liao Xinzhong, NVIDIA dijo a los medios que la compañía considera el "cumplimiento estricto" como su máxima prioridad y está trabajando estrechamente con el gobierno y los clientes para fortalecer el proceso de cumplimiento a medida que se amplían las regulaciones de exportación. NVIDIA enfatizó que la "transferencia ilegal" de sistemas informáticos controlados por Estados Unidos a China es un "acuerdo en el que todas las partes pierden": la compañía no proporcionará ningún servicio ni soporte técnico para dichos sistemas, y los mecanismos de aplicación de la ley pertinentes también son "estrictos y efectivos".

Sin embargo, la presión política continúa aumentando en torno a las exportaciones de NVIDIA a los mercados asiáticos. El senador republicano estadounidense Jim Banks (Jim Banks) y la senadora demócrata Elizabeth Warren (Elizabeth Warren) instaron recientemente conjuntamente al Departamento de Comercio de EE. UU. a suspender la emisión de licencias de exportación para GPU avanzadas a NVIDIA, citando preocupaciones de que este hardware pueda transferirse a China continental después de venderse en el mercado asiático. Warren publicó en la plataforma social X que NVIDIA debería "congelar" su licencia de exportación hasta que "se tome en serio la seguridad nacional".

Después de que se expusiera el último caso de intento de contrabando, NVIDIA respondió una vez más a los medios diciendo que de este caso se puede ver que su mecanismo interno de diligencia debida está funcionando bien. La compañía dijo que aunque las personas involucradas intentaron muchas veces realizar pedidos a través de varios métodos, nunca pasaron el proceso de diligencia debida de NVIDIA y, por lo tanto, no obtuvieron ningún producto GPU de la compañía.

Este caso, junto con el arresto anterior de un alto ejecutivo de Supermicro, refleja la postura regulatoria cada vez más estricta de los Estados Unidos en el campo de las exportaciones de potencia informática de IA de alta gama, así como los riesgos de cumplimiento y las presiones que enfrentan las empresas en la cadena de suministro global. A medida que Estados Unidos continúa intensificando sus restricciones a la exportación de chips y sistemas informáticos avanzados de China, cómo equilibrar los intereses comerciales y la seguridad nacional y cómo bloquear el canal gris del "transbordo" a través de terceros países se convertirá en uno de los focos clave del juego tecnológico entre Estados Unidos y China en el futuro.